江苏舜天船舶股份有限公司 权益变动报告书 上市公司名称：江苏舜天船舶股份有限公司 股票简称：*ST 舜船 股票代码：002608 上市地点：深圳证券交易所 信息披露义务人: 公司名称 住所地址和通讯地址 信息披露义务人 江苏省国信资产管理集团有限公司 南京市玄武区长江路 88 号 信息披露义务人 江苏舜天国际集团有限公司 南京市雨花台区软件大道 21 号 A 座 信息披露义务人 江苏舜天国际集团机械进出口有限公司 南京市雨花台区软件大道 21 号 C 座 一致行动人 江苏舜天资产经营有限公司 南京市雨花台区软件大道 21 号 A 座 股份变动性质：增加。 权益变动报告书披露日期：二〇一六年十二月三十日 — 1 — 特别提示 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民 共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行 证券公司信息披露内容格 式与准则第 15 号—权益变动报告书》及 相关法律、法规及部门规章的有关规定 编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在江苏舜天船舶股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告 书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在江苏舜天船舶股份有限公司拥有权益 的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息 披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列 载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人及其决策机构全体成员共同承诺本报告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 — 2 — 目 录 第一节 释 义 ....................................................................................................................... 4 第二节 信息披露义务人介绍 ............................................................................................... 4 第三节 权益变动目的 ........................................................................................................... 8 第四节 权益变动方式 ......................................................................................................... 11 第五节 前六个月买卖挂牌交易股份的情况 ..................................................................... 13 第六节 其他重大事项 ......................................................................................................... 14 第七节 信息披露义务人声明 ............................................................................................... 15 第八节 备查文件 ................................................................................................................... 16 附表: ....................................................................................................................................... 17 — 3 — 第一节 释 义 除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义： 信息披露义务人：江苏省国信资产管理集团有限公司（以下简称 “国信集团”）、江苏舜天国际集团有限公司（以下简称“舜天集团”）、 江苏舜天国际集团机械进出口有限公司（以下简称“舜天机械”） 一致行动人：江苏舜天资产经营有限公司（以下简称“舜天资产”） 舜天船舶、公司：江苏舜天船舶股份有限公司 本报告、本报告书：江苏舜天船舶股份有限公司简式权益变动报 告书。 交易所：深圳证券交易所 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人的基本情况 （一）江苏省国信资产管理集团有限公司 1、基本情况 企业名称：江苏省国信资产管理集团有限公司 注册地址：南京市玄武区长江路 88 号 法定代表人：朱克江 注册资本：2000000 万元整 统一社会信用代码：91320000735724800G 企业类型：有限责任公司（国有独资） — 4 — 经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、转让、投 资、企业托管、资产重组以及经批准的其它业务，房屋租赁。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 营业期限：2002 年 2 月 22 日至****** 通讯地址：南京市玄武区长江路 88 号 2、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书公告之日，国信集团持有华泰证券股份有限公司 （股票代码：601688）17.46%股权；持有江苏省新能源开发有限公司 （股票代码：833368）65%股权； （二）江苏舜天国际集团有限公司 1、基本情况 企业名称：江苏舜天国际集团有限公司 注册地址：南京市软件大道 21 号 法定代表人：张顺福 注册资本：44241 万元整 统一社会信用代码：91320000134791880Y 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：自营和代理除国家组织统一联合经营的 16 种出口商 品和国家实行核定公司经营的 14 种进口商品以外的其它商品及技术 的进出口业务，经营或代理按规定经批准的国家组织统一联合经营的 16 种出口商品和经批准的国家实行核定公司经营的 14 种进口商品； — 5 — 承办中外合资经营、合作生产业务；开展“三来一补”业务。仓储， 咨询服务，国内贸易（上述范围中国家有专项规定的办理审批手续后 经营）。房地产开发，室内外装饰。利用国内资金采购机电产品的国 际招标业务，房屋租赁、汽车租赁及其它实物租赁，物业管理。* 营业期限：1996 年 12 月 18 日至****** 通讯地址：南京市雨花台区软件大道 21 号 A 座 2、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书公告之日，舜天集团持有江苏舜天股份有限公司 （股票代码：600287）49.97%股权； （三）江苏舜天国际集团机械进出口有限公司 1、基本情况 企业名称：江苏舜天国际集团机械进出口有限公司 注册地址： 南京市雨花台区软件大道 21 号 C 座 法定代表人： 杨青峰 注册资本： 5418.4 万元整 统一社会信用代码：91320000134762588N 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械销售（按医疗器械许可证经营）； 预包装食品兼散装食品，乳制品（含婴幼儿配方乳粉）的批发和零售。 自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国内贸易，工程设备销售、 安装，仓储，室内外装饰设计施工、咨询服务，招投标代理业务，建 — 6 — 筑工程安装，黄金制品、通信设备和通讯器材的销售。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 营业期限：1992 年 10 月 16 日至****** 通讯地址：南京市雨花台区软件大道 21 号 C 座 2、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书公告之日，舜天机械不存在拥有其他上市公司权益 股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况； （四）江苏舜天资产经营有限公司 1、基本情况 企业名称：江苏舜天资产经营有限公司 注册地址：南京市雨花台区软件大道 21 号 A 座 401 室 法定代表人：杨峰 注册资本： 5000 万元整 统一社会信用代码：91320000MA1MK2GJ0E 企业类型：有限责任公司（法人独资） 经营范围：受集团公司的委托，负责本集团系统内企业的资产收 购、经营管理和处置；自营和代理各类商品、技术的进出口及国内贸 易业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 营业期限：2016 年 04 月 27 日至 2036 年 04 月 26 日 通讯地址：南京市雨花台区软件大道 21 号 A 座 401 室 — 7 — 2、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股 份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 截至本报告书公告之日，舜天资产不存在拥有其他上市公司权益 股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。 二、信息披露义务人之间的股权即控制关系结构 在上市公司本次资本公积转增股本实施前，信息披露义务人之间 的股权及控制关系如下： 江苏省国资委 100% 国信集团 100% 100% 100% 舜天资产 舜天集团 舜天机械 25.64% 20.51% 舜天船舶 第三节 权益变动目的 一、信息披露义务人权益变动目的 2016 年 2 月 5 日，南京中院作出（2015）宁商破字第 26 号《民 事裁定书》，受理了舜天船舶重整一案，并于 2016 年 2 月 7 日作出 （2015）宁商破字第 26 号《决定书》，指定北京市金杜律师事务所为 舜天船舶管理人（以下简称“管理人”）。2016 年 10 月 24 日，管理 — 8 — 人收到南京中院送达的（2015）宁商破字第 26 号之四《民事裁定书》， 裁定批准舜天船舶重整计划；终止舜天船舶重整程序。（详见公司 10 月 25 日刊登的 2016-235 号公告）。其中舜天船舶重整计划中的出资 人权益调整涉及资本公积金转增股本方案。根据《重整计划》，出资 人权益调整方案的内容为：以舜天船舶现有总股本 374,850,000 股为 基数，按每 10 股转增 13.870379 股的比例实施资本公积金转增股票， 共计转增 519,931,171 股，转增后舜天船舶总股本将由 374,850,000 股增至 894,781,171 股。上述转增股票不向股东分配，全部由管理人 根据重整计划的规定向债权人进行分配或处置。 信息披露义务的股份变动情况如下： 转增前的股 转增前持股 通过转增变动 转增后的股 转增后持股 股东名称 份数（股） 比例（%） 的股份数（股） 份数（股） 比例(%) 国信集团 0 0 90,055,105 90,055,105 10.06 舜天集团 96,127,716 25.64 71,761,853 167,889,569 18.76 舜天机械 76,869,900 20.51 624,256 77,494,156 8.66 舜天资产 0 0 20,390,244 20,390,244 2.28 根据《上市公司收购管理办法》及深交所的有关规定，上述信息 披露义务人需履行权益变动报告义务。 二、信息披露义务人在未来 12 个月的持股计划 1、信息披露义务人系因上市公司《重整计划》涉及的资本公积 金转增股本导致其权益被动发生变动，而非主动减持公司股份导致其 权益发生变动。 — 9 — 2、中国证监会已于 2016 年 12 月 16 日正式核准了公司向国信集 团发行 2,358,364,152 股股份购买相关资产的事项。目前公司正在 开展该部分股份登记和发行上市的工作。待该部分股份正式登记至国 信集团账户，国信集团持有公司的股份将增加 2,358,364,152 股。 3、截至本报告书公告日，信息披露义务人舜天集团、一致行动 人舜天资产在未来 12 个月没有增加或减少舜天船舶股份的计划。如 发生相关权益变动事项，将按照相关法律法规的规定及时履行信息披 露义务。 4、截至本报告书公告日，信息披露义务人舜天机械在未来 12 个 月没有减少舜天船舶股份的计划。 另外，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及市场情况， 舜天机械曾于 2015 年 7 月 9 日承诺将通过证券公司、基金管理公司 定向资产管理等方式增持舜天船舶股票，增持股份所用金额不低于人 民币 893 万元，在增持期间及在增持完成后六个月内不转让所持有的 舜天船舶股票。但其后因舜天船舶股票自 2015 年 8 月 6 日起持续停 牌，故未能履行该承诺。因此，舜天机械不排除在未来 12 个月会履 行该增持承诺。如舜天机械履行了该承诺，公司将按照相关法律法规 的规定及时履行信息披露义务。 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份权利限制情况 — 10 — 截至本报告书公告之日，信息披露义务人国信集团、舜天集团、 舜天机械和一致行动人舜天资产持有的公司股份不存在被质押、冻结 等其他任何权利限制情况。 — 11 — 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动的基本情况 本次权益变动前，国信集团直接持有舜天船舶股票 0 股，占上市 公司总股本的 0%；舜天集团直接持有舜天船舶股票 96,127,716 股， 占上市公司总股本的 25.64%；舜天机械直接持有舜天船舶 股票 76,869,900 股，占上市公司总股本的 20.51%；舜天资产直接持有舜 天船舶股票 0 股，占上市公司总股本的 0%。 本次权益变动后，国信集团直接持有舜天船舶股票 90,055,105 股，占上市公司总股本的 10.06%；舜天集团直接持有舜天船舶股票 167,889,569 股，占上市公司总股本的 18.76%；舜天机械直接持有舜 天船舶股票 77,494,156 股，占上市公司总股本的 8.66%；舜天资产 直接持有舜天船舶股票 20,390,244 股，占上市公司总股本的 2.28%。 二、本次权益变动具体情况 本次权益变动前直接持有舜天船舶权益 本次权益变动后直接持有舜天船舶权益 股东 公司总股本 占总股本的 公司总股本 占总股本 股份数（股） 股份数（股） （股） 比例（%） （股） 的比例（%） 国信集团 0 0 90,055,105 10.06 舜天集团 96,127,716 25.64 167,889,569 18.76 374,850,000 894,781,171 舜天机械 76,869,900 20.51 77,494,156 8.66 舜天资产 0 0 20,390,244 2.28 — 12 — 第五节 前六个月买卖挂牌交易股份的情况 除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人在本次权益变动前 六个月内没有通过证券交易所交易系统买卖舜天船舶股份的情形。 — 13 — 第六节 其他重大事项 一、截至本报告书公告日，本报告书已按照有关规定对本次权益 变动的有关信息进行了如实披露，无其他为避免本报告书内容产生误 解应披露而未披露的信息。 二、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法 律责任。 — 14 — 第七节 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证 券公司信息披露内容格 式与准则第 15 号—权益变动报告书》及相 关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 三、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在江苏舜天船舶股份有限公司中拥有权益的股份。截至本报告 书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在江苏舜天船舶股份有限公司拥有权益 的股份。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息 披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列 载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人及其决策机构全体成员共同承诺本报告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 — 15 — 第八节 备查文件 一、信息披露义务人营业执照； 二、本报告书的文本。 信息披露义务人及一致行动人： 江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏舜天国际集团有限公司 江苏舜天国际集团机械进出口有限公司 江苏舜天资产经营有限公司 二〇一六年十二月三十日 — 16 — 附表: 江苏舜天船舶股份有限公司简式权益变动报告书 基本情况 上市公司所 江苏省南京市雨花台区软件 上市公司名称 江苏舜天船舶股份有限公司 在地 大道 21 号 股票简称 *ST 舜船 股票代码 002608 江苏省国信资产管理集团有限 南京市长江路 88 号 公司 南京市雨花台区软件大道 21 信息披露义务 江苏舜天国际集团有限公司 信息披露义 号 A 座 人及一致行动 江苏舜天国际集团机械进出口 务人所在地 南京市雨花台区软件大道 21 人名称 有限公司 号C座 南京市雨花台区软件大道 21 江苏舜天资产经营有限公司 号A座 增加 ■ 有无一致行 拥有权益的股 减少 □ 动人 有 ■ 无 □ 份数量变化 不变，但持股人发生变化 □ 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市 务人是否为 是 ■ 否 □ 是 □ 否 ■ 公司第一大股 上市公司实 东 际控制人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 ■ （可多选） 继承 □ 赠与 □ 其他 ■ （通过资本公积转增增加股份数量） — 17 — 本次权益变动前，信息披露义务人拥有公司权益的情况如下： 信息披露义务 ①国信集团直接持有舜天船舶股票 0 股，占上市公司总股本的 0%； 人披露前拥有 ②舜天集团直接持有舜天船舶股票 96,127,716 股，占上市公司总股本的 权益的股份数 25.64%； 量及占上市公 ③舜天机械直接持有舜天船舶股票 76,869,900 股，占上市公司总股本的 司已发行股份 20.51%； 比例 ④舜天资产直接持有舜天船舶股票 0 股，占上市公司总股本的 0%。 本次权益变动后，信息披露义务人持股情况如下： ①国信集团直接持有舜天船舶股票 90,055,105 股，占上市公司总股本的 本次权益变动 10.06%，持股变动比例：10.06%； 后，信息披露 ②舜天集团直接持有舜天船舶股票 167,889,569 股，占上市公司总股本的 义务人拥有权 18.76%，持股变动比例：-6.88%； 益的股份数量 ③舜天机械直接持有舜天船舶股票 77,494,156 股，占上市公司总股本的 及变动比例 8.66%，持股变动比例：-11.85%； ④舜天资产直接持有舜天船舶股票 20,390,244 股，占上市公司总股本的 2.28%持股变动比例 2.28% 。 ①中国证监会已于 2016 年 12 月 16 日正式核准了公司向国信集团发行 2,358,364,152 股股份购买相关资产的事项。目前公司正在开展该部分股份登 记和发行上市的工作。待该部分股份正式登记至国信集团账户，国信集团持有 公司的股份将增加 2,358,364,152 股。 ②截至本报告书公告日，信息披露义务人舜天集团、一致行动人舜天资产 在未来 12 个月没有增加或减少舜天船舶股份的计划。如发生相关权益变动事 项，将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 信息披露义务 ③截至本报告书公告日，信息披露义务人舜天机械在未来 12 个月没有减 人是否拟于未 少舜天船舶股份的计划。 来 12 个月内 另外，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及市场情况， 舜天 继续增持 机械曾于 2015 年 7 月 9 日承诺将通过证券公司、基金管理公司定向资产管理 等方式增持舜天船舶股票，增持股份所用金额不低于人民币 893 万元，在增持 期间及在增持完成后六个月内不转让所持有的舜天船舶股票。但其后因舜天船 舶股票自 2015 年 8 月 6 日起持续停牌，故未能履行该承诺。因此，舜天机械 不排除在未来 12 个月会履行该增持承诺。如舜天机械履行了该承诺，公司将 按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 — 18 — 信息披露义务 人在此前 6 个 月是否在二级 是 □ 否 ■ 市场买卖该上 市公司股票 — 19 —